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开源证券被责令整改 新三板券商加强做市监管
作者:shejwl  发布时间:2016-01-19 16:30:54
  近日,全国股转公司(俗称"新三板")对开源证券约见谈话、责令整改,因为其自营账户和做市账户同时持有同一只做市股票,这也是去年底以来股转对券商机构密集采取自律监管措施的最新案例。

  按照新三板做市业务管理规定,做市业务必须与推荐业务、证券自营证券经纪等其他业务严格分离。此外,做市商应健全做市资金管理制度,包括做市资金审批、调拨和使用流程等。

  华中一家券商做市业务负责人告诉《第一财经日报》:"由于做市商有价格控制能力,所以同一公司内部需要进行业务隔离,为防止券商利用做市优势为自营部门谋利。"他同时指出,自律监管的严厉程度要看有没有主观故意,如果只是机制问题的话及时整改就可以了。

  开源证券做市部门对本报记者回应称,违规的原因是进行账户持有查询的风控人员不够仔细,目前有冲突股份正在从自营账户划转到做市账户,未来将会加强风控管理。

  开源证券是今年第一家因风险隔离问题受到监管的做市商,去年10月,安信证券同样因为做市和自营账户同时持有同一支股票而被约见谈话。约见谈话是自律监管措施中较轻的处罚,更加严重的出具警示函。

  1月5日,英大证券因为去年的乌龙指事件被股转公司出具警示函。去年11月27日,英大证券在为明利股份(831963.OC)提供做市服务时,因为交易员错误下单,导致股价偏离514%,更让三板做市指数盘中突然跳高100点,是去年下半年三板做市指数最严重的偏离。

  根据股转公司自律监管信息表,自去年末以来,已经有6家单位被实施自律监管措施,全部都是券商机构,包括经纪部门和做市部门,这反映了在交易制度没有明显突破的情况下,股转公司正在加大对中介机构的监管力度。

  股转公司综合事务部总经理贾忠磊去年12月第一财经新三板峰会上表示,为落实证监会若干意见,股转公司将建立做市商的综合评价机制,包括市场化的激励约束机制,还要进一步完善做市商考核机制和内部风险控制机制,充分发挥做市商市场组织者和提供者的职能。

    
  新三板:http://www.chinaipo.com/

  公金宝:http://www.chinaipo.com/bank/

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